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2020年基金從業資格《證券投資基金基礎知識》檢測練習(六)

日期: 2020-11-11 13:46:36 作者: 孫志梅

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1、關于交易指令的說法,錯誤的是()。

A、在自主權限內,基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令

B、交易員接收到指令后無權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

C、交易指令從基金公司到達經紀商,交易指令已經從基金公司流出,經紀商會確認交易指令并執行,然后進行交易清算交割,完成交易過程

D、交易總監審核投資指令(價格、數量)的合法合規性,并將指令分派給交易員

2、關于基金管理公司投資管理部門的說法,錯誤的是()。

A、投資部負責根據研究部制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案,向交易部下達投資指令

B、研究部通常會進行上市公司篩選,從一個行業中挑選一定數量的上市公司作為跟蹤對象

C、投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構,由各個基金公司自行設立,是非常設的議事機構

D、基金交易部屬于基金公司的核心保密區域,執行最嚴格的保密要求

3、在實際操作中,()負責投資決策。

A、基金公司的總經理

B、分管投資的副總經理

C、研究部經理

D、基金經理

4、關于投資決策委員會的表述,錯誤的是()。

A、投資決策委員會對基金公司的重大投資活動進行管理

B、投資決策委員會負責向交易部下達投資指令

C、投資決策委員會審訂公司投資管理制度和業務流程

D、投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構

5、投資政策說明書并沒有標準格式,大部分的投資政策說明書都包含了()。

Ⅰ.業績考核指標與業績比較基準

Ⅱ.責任和義務的陳述

Ⅲ.投資目標

Ⅳ.投資指導方針

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、關于流動性的說法,錯誤的是()。

A、流動性是指投資者在短期內以合理價格將資產變現的容易程度

B、通常情況下,投資期限越短,投資者對流動性的要求越高

C、如果投資者用于投資的閑余資金隨時可能需要變現以應付生活需要,那么流動性較強的銀行活期存款或可隨時贖回的貨幣市場基金是較為合適的投資對象

D、無論是個人投資者還是機構投資者,沒有必要在投資組合中配置一定比例的流動性較強的資產

7、投資目標可分為風險目標和收益目標,關于收益目標的表述,錯誤的是()。

A、收益目標可以是絕對收益,也可以是相對收益

B、收益率有名義收益率與實際收益率之分

C、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了通貨膨脹率的影響

D、對于長期投資者而言,應該關注的是名義收益率

8、關于投資目標的表述,正確的是()。

A、投資目標可分為風險目標和收益目標

B、風險目標則反映了投資者的收益要求

C、風險目標對投資者收益目標無約束作用

D、收益目標反映了投資者的風險容忍度

9、企業年金基金的投資范圍可以是()。

Ⅰ.中央銀行票據

Ⅱ.投資連結保險產品

Ⅲ.信托產品

Ⅳ.可轉換債

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、下列不屬于機構投資者基本特征的是()。

A、投資管理專業

B、投資行為規范

C、風險承受能力較弱

D、資金實力雄厚,投資規模相對較大

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