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2020年基金從業資格證《私募股權投資基金》練習及答案3

日期: 2020-12-09 14:34:18 作者: 孫志梅

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1、股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金,用于設立股權投資基金的行為指的是()。

A、股權投資基金的募集

B、股權投資基金的設立

C、股權投資基金的發售

D、股權投資基金的運作

2、以下不屬于我國現行的股權投資基金組織形式的是()。

A、公司型

B、合伙型

C、合作型

D、信托型

3、關于基金募集與基金設立的說法,錯誤的是()。

A、基金的募集是基金管理人募集資金的過程

B、基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象、募集過程合規性等問題

C、基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業務主體的過程

D、基金的設立主要考慮基金組織形式、登記備案等問題,不需要考慮基金架構

4、關于股權投資基金募集對象的說法,錯誤的是()。

A、股權投資基金的募集對象就是投資者

B、是基金的出資人

C、是基金資產的所有者

D、按其所持有的基金份額享受收益,按風險承受能力承擔風險

5、關于我國股權投資基金投資者類型的說法,錯誤的是()。

A、母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權投資基金中,使投資組合實現多樣化,從而降低投資的整體風險

B、政府引導基金是由政府設立并按市場化運作的政策性基金,是一種特殊的母基金

C、目前,社會保障基金投資于股權投資基金的總金額比較高

D、證券公司目前主要通過設立投資管理子公司進入股權投資基金管理行業

6、關于股權投資基金合格投資者的說法,錯誤的是()。

A、通常情況下,合格投資者是指具有一定風險識別能力和風險承擔能力的投資者

B、在存在信息不對稱的情況下,基金管理人有可能會利用其信息優勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的“敗德”行為,從而損害基金投資者利益

C、股權投資基金以非公開方式募集時,基金管理人的“敗德”行為可能發生的概率較小

D、合格投資者往往資本更為雄厚、風險識別與承受能力更強、專業知識更為豐富,對基金管理人及其發起設立的基金具有較強的篩選、判斷及監督能力

7、基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金的募集方式是()。

A、自行募集

B、委托募集

C、公開募集

D、非公開募集

8、股權投資基金募集的一般流程,正確的是()。

A、募集籌備期→基金路演期→投資者確認→協議簽署及出資

B、基金路演期→募集籌備期→投資者確認→協議簽署及出資

C、投資者確認→募集籌備期→基金路演期→協議簽署及出資

D、募集籌備期→投資者確認→基金路演期→協議簽署及出資

9、以下屬于目前我國要求的股權投資基金募集必須履行的程序的有()。

Ⅰ.特定對象確定

Ⅱ.投資者回訪確認

Ⅲ.基金風險提示

Ⅳ.投資者冷靜期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、關于基金條款書中的相關條款的說法,錯誤的是()。

A、在經營/投資范圍條款中,基金投資者與基金管理人通常會明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環投資等相關條款

B、資金承諾是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度,基金投資者在作出承諾的時候,不能要求基金管理人也承諾投入資金

C、關于繳款安排,目前通行的慣例是在需要進行投資時,由基金管理人向基金投資者提出繳款要求

D、基金管理人和投資者之間應就基金擴募與縮募、份額退出、份額轉讓、基金清算等進行限制和約束

樂考網編輯整理發布“2020年基金從業資格證《私募股權投資基金》練習及答案3”的模擬試題,考生可以此日常練習自我檢測,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。


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